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SEC在2019年共收取了超过43亿美元的罚款,向受害者返还了约12亿美元

据悉,最近美国证券交易委员会(SEC)在官方网站上公布了其2019财年的年度报告。
 
该报告向投资者详细介绍了该部门过去一个财年中进行的工作和举措,重点介绍了一些重要行动,并从定性和定量角度介绍了该部门的活动。
 

 
SEC主席Jay Clayton表示,“报告体现了SEC如何识别并消除可能对投资者和市场造成重大伤害的不当行为并采取迅速行动以有效地帮助受害的投资者。在各种各样的案件中,执法人员在发现和阻止不良行为并制定有意义的补救措施方面继续表现出了决心、细心和技巧。”
 
该报告以五项核心原则为指导描述了SEC的工作:专注于主要投资者、专注于个人问责制、紧跟技术变革、采取补救措施最有效地实现执法目标以及不断对资源分配进行评估。
 
SEC执法部联席主管Stephanie Avakian表示,“该报告显示了我们阐明的原则如何为我们的工作提供帮助以保护投资者并确保美国证券市场继续成为世界上最安全和强大的市场。”
 
在2019财年中,加密货币EOS的发行方Block.One以2400万美元的代价与SEC达成和解协议。此外,Airfox、Paragon Coin、ICO Rating、Nebulous也以不超过30万美元的代价与SEC达成和解协议。而被指控发行未注册证券的Kik公司也被SEC发起诉讼。
 
报告中称,SEC在2019年共收取了超过43亿美元的罚款,向受害者返还了约12亿美元。此外,其还采取了862项执法行动,涉及发行人披露、会计违规、审计师不当行为、投资咨询问题、证券发行、市场操纵、内幕交易和经纪人交易不当行为等。

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